利用华龙证券骗局
你好亲，从业人员“代客炒股” 新疆证监局披露两则行政处罚公告，其中一份公告剑指华龙证券从业人员赵某的三项“违规行为”。 经证监局调查，赵某在华龙证券乌鲁木齐两家营业部任职期间，私下接受客户委托买卖证券；借他人名义持有、买卖股票；违规操作客户证券账户。 证监局指出，赵某没能严格规范自己的执业行为，对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。【摘要】
利用华龙证券骗局【提问】
你好亲，从业人员“代客炒股” 新疆证监局披露两则行政处罚公告，其中一份公告剑指华龙证券从业人员赵某的三项“违规行为”。 经证监局调查，赵某在华龙证券乌鲁木齐两家营业部任职期间，私下接受客户委托买卖证券；借他人名义持有、买卖股票；违规操作客户证券账户。 证监局指出，赵某没能严格规范自己的执业行为，对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。【回答】
亲，证监会发布公告称，经查，华龙证券存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。因此，证监会决定对华龙证券采取监管谈话的行政监督管理措施。同时，证监会还发布了对华龙证券3名高管采取监管谈话措施的处罚。【回答】
亲，利用华龙证券骗局是内部人员“代客炒股”财务造假案等操作从中获得利润。【回答】
亲，代客理财套路套路盘点：王某等人借用经过工商登记注册的公司外衣，通过电话、互联网、短信等营销方式，以高额投资回报为诱饵，主要通过三招吸引投资者：一是形象包装。该公司特意租赁了一处高档写字楼，设立了一个功能强大的公司网站，内容覆盖股票、基金、期货等主要投资领域，可以免费由公司的“金牌分析师”提供股票诊断服务。二是“话术”诱惑。该公司专门培训了一批巧舌如簧的员工，以极富煽动性的语言，信誓旦旦的保证等多种“话术”手段招揽客户。三是协议解虑。该公司通过与客户签订《委托理财协议》或《资产管理协议书》的形式，骗取客户的信任，轻而易举地获取了其股票账号和密码，进而全权代理其买卖股票，并根据协议收取资产管理费（客户股票账户资产额的1%至10%）和盈利分成收入（客户股票账户盈利部分的20%）。【回答】
华龙证券是上市公司吗
华龙证券不是上市公司
华龙证券有限责任公司创立于2001年，由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于2001年5月18日成立的综合类证券经营机构。华龙证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。
于2006年增资扩股，注册资本达到155,339万元。2011年10月25日注册资本由155339万元变更为215339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、广西远辰投资集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、甘肃省电力投资集团公司、江苏阳光集团有限公司、晶龙实业集团有限公司、正邦集团有限公司等。[1]
公司拥有广泛的客户资源和良好的社会形象，在北京、上海、深圳、重庆、杭州、无锡、乌鲁木齐、合肥和兰州等主要城市设有34家经营机构，并在北京设立了投资银行专业分公司，发起设立了华商基金管理公司，控股华龙期货有限责任公司。公司项目遍布全国，先后成功保荐一汽集团启明信息、北大荒、浙江龙盛、祁连山等十多家大型企业的上市与融资。经国家科技部、教育部批准，公司设有博士后流动工作站，拥有一大批高学历、高素质的专业人才，大学本科以上人员85%，硕士以上人员26%，拥有一批经验丰富、业务精湛的保荐代表人和专业分析师队伍。